FCA-Zulassungen, Meldungen und AML-Prüfungen - automatisch verfolgt
Im Finanzdienstleistungssektor ist eine abgelaufene Zulassung oder eine ausgelaufene Berufshaftpflichtversicherung kein Verwaltungsproblem - sie ist ein Geschäftsrisiko. ExpiryEdge verfolgt jede regulatorische Frist in Ihrem Unternehmen: FCA-Genehmigungen, behördliche Meldungen, Registrierungen, AML/KYC-Prüfzyklen, Audit-Termine und Qualifikationen von Schlüsselpersonen. Erinnerungen erreichen die richtigen Personen, bevor aus einer Frist ein Verstoß wird.
Regulatorischer Status, jederzeit nachweisbar
FCA-Genehmigungen, Meldungen und Registrierungen an einem Ort
AML/KYC-Prüfzyklen pro Kunde und pro Mitarbeiter im Blick
Erinnerungen an Berater, Compliance-Verantwortliche und Geschäftsführung
Prüfpfad jeder Verlängerungsentscheidung für die FCA-Aufsicht
Kurz erklärt
ExpiryEdge ist eine Compliance-Tracking-Plattform für Finanzdienstleister. Sie erfasst jeden regulatorischen Posten mit einer Frist - FCA-Zulassungen, behördliche Meldungen, Registrierungen, Berufshaftpflichtversicherung, AML/KYC-Prüfzyklen, Audit-Termine und Beraterqualifikationen - und versendet mehrstufige Erinnerungen, bevor eine Frist verstreicht. Jede Verlängerung wird mit Zeitstempel im Prüfpfad protokolliert - bereit für die FCA-Aufsicht oder eine Aktenprüfung.
Wo regulatorische Fristen scheitern
Meldefristen verstreichen unbemerkt
Jahresgebühren, RegData-Meldungen und Aufsichtseinreichungen werden leicht übersehen, wenn kein System den Countdown übernimmt.
AML-Prüfungen geraten in Verzug
Regelmäßige KYC-Aktualisierungen fallen hinter den Zeitplan zurück - das Unternehmen kann eine laufende Sorgfaltspflicht nicht mehr nachweisen.
Berufshaftpflicht läuft unbemerkt aus
Wird die Verlängerung erst am Fälligkeitstag der Prämie bearbeitet, bleibt keine Zeit, Deckungssummen zu prüfen oder Angebote einzuholen.
Keine Nachweise bei der Aufsichtsprüfung
Fragt die FCA nach Schulungs-, Zulassungs- oder Prüfhistorie, dauert die Rekonstruktion aus E-Mails Tage.
Eine Kontrolle für jeden regulatorischen Termin
FCA-Zulassung und Genehmigungen
Verfolgen Sie Unternehmenszulassungen, individuelle Genehmigungen und Berechtigungen. Wissen Sie, wann Jahresgebühren, Aufsichtseinreichungen oder SMF-Aktualisierungen fällig sind - bevor die FCA nachfragt.
Behördliche Meldungen und Rückmeldungen
Verfolgen Sie RegData-Meldungen, CASS-Einreichungen und Fristen der Kontenregeln - mit Erinnerungen in den von Ihnen gewählten Intervallen.
AML- und KYC-Prüfzyklen
Verfolgen Sie regelmäßige KYC-Aktualisierungstermine pro Kunde und sammeln Sie die aktualisierten Dokumente über einen Dokumentenerfassungs-Link - ohne Kundenkonto. Weisen Sie Aufsichtsbehörden eine durchgängige Sorgfaltspflichtkultur nach.
Berufshaftpflichtversicherung
Erfassen Sie Verlängerungstermine und Deckungssummen der Berufshaftpflicht - mit ausreichend Vorlauf, um Deckung und Maklerangebote vor dem Verlängerungstermin zu prüfen.
Beraterqualifikationen und Fortbildung
Verfolgen Sie QCF-, CII-, CISI- und CFA-Qualifikationen pro Berater sowie CPD-Fortbildungsstunden - damit niemand mit abgelaufenen Qualifikationen berät.
Audit-Zyklen und Nachweise
Jede Verlängerung protokolliert, jedes Zertifikat gespeichert, jede Entscheidung mit Zeitstempel - Nachweise für ein Audit oder den Berufshaftpflichtversicherer in Sekunden abrufbar.
Vom regulatorischen Termin zum Nachweis auf Abruf
Ein Prüfpfad mit Zeitstempel für jede Verlängerung
Jede Erinnerung, jeder Upload, jede Prüfung und jede Freigabe wird protokolliert - mit Angabe, wer sie wann vorgenommen hat. Fragt die FCA oder der Berufshaftpflichtversicherer nach, ist der Nachweis ein Download - keine Woche voller rekonstruierter E-Mail-Verläufe.
Wer hat was wann getan - automatisch erfasst
Dokumente direkt beim jeweiligen Datensatz gespeichert
Export als CSV, PDF oder XLSX
Eine Kennzahl für Ihren regulatorischen Status
Eine Live-Anzeige zeigt den Anteil aktueller gegenüber ablaufenden oder überfälligen regulatorischen Posten - so sieht die Geschäftsführung den unternehmensweiten Status, ohne jeden einzelnen Datensatz zu lesen.
Unternehmensweiter Compliance-Status in einer Kennzahl
Detailansicht für ablaufende oder überfällige Posten
Vorstandsreife Übersicht jederzeit verfügbar
Meldungen, Registrierungen und Prüfungen in einem Dashboard
Jeder regulatorische Posten zeigt Verantwortliche(n), Fälligkeitsdatum und Status - filterbar nach diesem Quartal fälligen Posten, nach Gesellschaft oder nach verantwortlicher Person.
Filter nach Quartal, Gesellschaft oder Verantwortlichem
Getrennte Ansichten für Berater und Compliance
Konsolidierung über mehrere Gesellschaften hinweg
Wer damit arbeitet
Compliance-Verantwortliche(r) oder MLRO
Verantwortlich für den Status des Unternehmens gegenüber der FCA. Behält Zulassungen, AML-Prüfungen, Schulungen und Berufshaftpflicht im Blick - ganz ohne manuelle Kalender.
Finanzberater(in) oder Planer(in)
Behält eigene QCF-Qualifikationen, CPD-Fortbildungsstunden und Mitgliedschaftsverlängerungen im Blick - mit rechtzeitiger Vorwarnung vor jedem Ablauf einer Registrierung.
Geschäftsführer(in) oder Partner(in)
Verantwortlich für Handelszulassung und Berufshaftpflichtdeckung. Möchte sicher sein, dass nichts Kritisches abläuft, und einen lückenlosen Prüfpfad, falls die FCA nachfragt.
FCA-Unternehmenszulassungen und -genehmigungen, Registrierungen als Approved Person und SMF, RegData- und CASS-Meldungen, Berufshaftpflicht- und Betriebshaftpflichtversicherung, individuelle Beraterqualifikationen (QCF, CII, CISI, CFA, LIBF), CPD-Fortbildungsanforderungen, AML/KYC-Prüfzyklen, AML- und DSGVO-Schulungsnachweise, Plattform- und Verwahrstellenverträge sowie die ICO-Datenschutzregistrierung. Alles mit einer Verlängerungs-, Melde- oder Prüffrist lässt sich mit ExpiryEdge verfolgen.
Ja. Sie können regelmäßige KYC-Aktualisierungstermine pro Kunde und AML-Schulungstermine pro Mitarbeiter erfassen - jeweils mit eigenem Rhythmus. Erinnerungen gehen vor dem Prüftermin raus, damit die Sorgfaltspflicht aktuell bleibt, und jede abgeschlossene Prüfung wird protokolliert, sodass Sie der FCA ein durchgängiges AML-Programm nachweisen können.
Ja. Bei Erinnerungen zu individuellen Qualifikationen legen Sie den Berater als Empfänger fest - er erhält die Warnung direkt, der/die Compliance-Verantwortliche kann in Kopie gesetzt werden. So übernimmt die betroffene Person selbst die Verantwortung für die Verlängerung, statt dass das Compliance-Team jeden einzeln manuell erinnern muss.
Fordert die FCA Nachweise zu Schulungs-Compliance, Qualifikationshistorie oder Zulassungsunterlagen an, rufen Sie die entsprechenden Berichte ab, statt Dokumente manuell zusammenzustellen. Der Prüfpfad zeigt jeden Posten, seine Verlängerungshistorie, die verantwortliche Person und den letzten Prüftermin. Aufsichtsbesuche werden zur Routine statt zur Reaktion unter Zeitdruck.
Ja. Behördliche Meldungen, RegData-Rückmeldungen, externe Audit-Termine und interne Prüfzyklen werden im selben Dashboard verfolgt wie Qualifikationen und Versicherungen - jeweils mit eigener Frist, Verantwortlichem und Erinnerungsrhythmus. Eine einzige Ansicht deckt den gesamten regulatorischen Kalender des Unternehmens ab.
Die meisten Teams sind in unter 10 Minuten startklar. Sie importieren bestehende Daten aus einer Tabelle, erfassen jede Zulassung, Meldung, Police und Qualifikation mit Frist und Vorlaufzeit, laden die Dokumente hoch und erhalten ab sofort automatische Erinnerungen. ExpiryEdge bietet einen 14-tägigen kostenlosen Test mit vollem Funktionsumfang - keine Kreditkarte erforderlich.
Jede regulatorische Frist im Blick, jede Verlängerung belegt
Kostenlos testen. Keine Kreditkarte erforderlich.